부문 기준 매출액증가율 위 당기순이익 증가율 위 ROE 위

(주)휴메딕스 공정거래 자율준수프로그램 운영현황

휴메딕스 2024.02.14 15:19 댓글0

공정거래 자율준수프로그램 운영현황

* 이 내용은 공정거래 자율준수 프로그램과 관련한 코스닥시장상장법인의 공시사항입니다
[제목]	공정거래자율준수프로그램 2023년 운영실적 및 2024년 운영계획 보고
[내용]	I. 2023년 공정거래 자율준수 프로그램(CP) 주요 운영실적 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 공정거래 자율준수 프로그램 실적 및 계획 승인 ② 컴플라이언스 책임자 선임(정도경영실장) ③ 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 ④ 윤리경영 KPI 운영(전사 지표 5%) ⑤ 이사회, 최고경영진 및 임직원 컴플라이언스 서약서 서명 2) 이사회 및 최고경영진 지원 ① 부패방지 및 규범준수 경영시스템 인증 지원 - ISO 37001 & ISO 37301 사후심사 - 심사일정 : 2023년 10월 10일~11일 - 인증기관 : 한국컴플라이언스인증원 - 인증범위 : 본사, 연구소 2. CP 기획 ① 부서별 컴플라이언스 목표 설정 ② 부패방지 및 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차서 통합 운영 ③ 컴플라이언스 의무사항 식별 ④ 컴플라이언스 리스크 평가 ⑤ 식별된 리스크에 대한 통제활동 수립 3. CP 교육훈련 1) 내부 및 외부 교육 ① 내부심사원 양성교육(내부심사원 13명 운영,신규 교육 : 1명) - 강 사 : 한국컴플라이언스인증원 이원기 원장 ② 리스크 평가표 작성 교육 ③ 전 임직원 대상 컴플라이언스 준법 온라인 교육(상/하반기 총 2회) ④ 영업, 마케팅 대상 지출보고서 작성 및 법령 교육 ⑤ 임원 교육(컴플라이언스 프로그램과 ISO37301, 강사 : 컴플라이언스 책임자) ⑥ 내부심사 및 모니터링 교육 4. CP 운영 1) 윤리경영 홈페이지 운영 ① CEO 윤리경영 메시지 ② 자율준수 및 윤리강령 ③ 컴플라이언스 추진경과 ④ 최근 컴플라이언스 관련 기사 ⑤ 윤리경영 제보 2) 컴플라이언스 보고체계 수립 3) 사업관계자 컴플라이언스 서약서 및 실사 4) CP 위원회 개최(분기 1회) 5) 상시모니터링 운영 (법인카드 사용지침 등 위반사항 모니터링) 6) CP 뉴스레터 발행(분기 1회) 7) 컴플라이언스 날 이벤트 진행 ① 컴플라이언스 퀴즈(우수자 13명 시상) ② 윤리경영 모범사례 수상(우수자 1명 시상) ③ 컴플라이언스 키트 만들기(우수자 28명 시상) 8) 명절 선물 안주고 안받기 캠페인 운영 (1월, 9월) 9) 경제적이익 제공에 따른 지출보고서 검증 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 지급 2) 내부심사원 대상 성과 피드백 진행 3) 내부심사 진행 ① 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템의 적합성과 효과성 평가 ② 심사일정 : 2023년 9월 5~14일 ③ 심사범위 : 본사, 연구소, 제천공장 4) 부서별 모니터링 5) 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6) CP위반자 징계 : 경고 3명 6. CP 개선 1) ISO 37301 인증 : 사후심사 ① ISO 37301 인증 연장완료 ② 권고사항 3건은 2024년 운영에 반영 예정 2) 지출보고서 시스템 고도화 - CP 모니터링 포함 7건 고도화 진행(6건 개발 완료, 1건 진행 중) Ⅱ. 2024년 CP 운영계획 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 공정거래 자율준수 프로그램 실적 및 계획 승인 ② 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 ③ 윤리경영 KPI 운영 (전사 지표 5%) ④ 이사회, 최고경영진 및 임직원 컴플라이언스 서약서 서명 2) 이사회 및 최고경영진 지원 ① 부패방지 및 규범준수 경영시스템 인증 지원 ② CP 운영을 위한 예산 및 자원 2. CP 기획 ① 부서별 컴플라이언스 목표 설정 ② 부패방지 및 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차서 개정 ③ 컴플라이언스 의무사항 확대 ④ 컴플라이언스 리스크 평가 ⑤ 식별된 리스크에 대한 통제활동 이행 평가 3. CP 교육훈련 1) 내부, 외부 교육 ① 내부심사원 및 리스크평가자 교육 ② 신규 내부심사원 양성 ③ 지출보고서 고도화 교육 ④ 영업 마케팅부문 부서단위 특화된 컴플라이언스 교육 ⑤ 신규 입사자 교육 ⑥ 부서 컴플라이언스 교육 지원 ⑦ 컴플라이언스 보고 및 윤리경영 제보 교육 ⑧ 기타 CP 업무 전문성 향상을 위한 외부교육 4. CP 운영 1) 윤리경영 홈페이지 운영 2) 사업관계자 컴플라이언스 서약서 서명 및 실사 3) 임직원 실사 4) CP 위원회 개최(분기 1회) 5) CP 뉴스레터 발행(분기 1회) 6) 명절 선물 안주고 안받기 캠페인 운영 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 지급 2) 상시모니터링 운영 3) 임직원 및 사업관계자 대상 성과 피드백 진행 4) 부서별 모니터링 및 내부심사 진행 5) 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6. CP 개선계획 1) ISO 37301 사후심사 진행 2) 2023년 심사결과 반영 3) CP SOP 개정 4) 지출보고서 시스템 개선 5) 상시모니터링 시나리오 추가 개발