부문 기준 매출액증가율 위 당기순이익 증가율 위 ROE 위

해성옵틱스(주) 신주인수권행사가액의조정

해성옵틱스 2021.12.15 16:13 댓글0

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 행사가액 (원)	조정후 행사가액 (원)
		6	상장	1,050	1,021
2. 행사가능주식수 변동		회차	미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)		조정전 행사가능 주식수(주)	조정후 행사가능 주식수(주)
		6	12,281,966,370	KRW : South-Korean Won	11,697,110	12,029,350
3. 조정사유		유상증자에 따른 행사가액의 조정 -시가를 하회하는 발행가액으로 신주발행
4. 조정근거 및 방법		[조정근거] 신주인수권증권을 소유한 자가 신주인수권 행사청구를 하기 전에 발행회사가 아래 (i) 또는 (II)의 발행 당시 시가를 하회하는 발행가액으로 (I)유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 주식을 발행하거나, (II)신주인수권 또는 신주인수권이나 신주전환권이 부착된 회사채의 발행 등으로 신주인수권을 부여하는 증권을 발행하여 그 행사가액 조정에 관한 사항이 발생하는 경우에는 아래와 같이 행사가액을 조정한다. 본 사유에 따른 행사가액의 조정일은 (I)의 경우 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주의 발행일로 하며, (II)의 경우 해당증권의 발행일로 한다. 단, 유무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자의 1주당 발행가격이 조정 전 행사가격을 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 행사가격 조정에 적용하지 아니하고 무상증자에 의한 신발행주식수만 적용한다. 조정후 행사가격 = 조정전 행사가격 X [{A + (BXC/D)} / (A+B)] A: 기발행주식수 B: 신발행주식수 C: 1주당 발행가격 D: 시가 다만, 위 산식 중 기발행주식수는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식총수로 하며, (ii)의 경우 신발행주식수는 동 신주인수권 혹은 전환권의 행사로 발행될 주식의 수로 한다 (전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 신발행주식수는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우에 발행될 주식의 수로 한다). 또한, 위 산식 중 1주당 발행가격은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 시가라 함은 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에서 규정하는 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 이론권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다. 본호에 의한 조정후 행사가격의 원단위 미만은 절상한다. [조정방법] 조정전 행사가격:1,050원 A: 기발행주식수:81,619,749주 B: 신발행주식수:32,000,000주 C: 1주당 발행가격:843원 D: 시가 :936원 ▶ 조정후 행사가격 = 1050원 x [{A+(BxC/D)} / (A+B)] 산식에 의한 조정후 행사가격 :1,021원
5. 조정가액 적용일		2021-12-16
6. 이사회결의일(결정일)		-
-사외이사 참석여부	참석(명)	-
	불참(명)	-
-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		-
		※관련공시		2021-08-27 유상증자결정(제3자배정) 2021-08-30 유상증자결정(제3자배정) 2021-10-14 유상증자결정(제3자배정) 2021-12-14 유상증자결정